Gestão dos riscos – Wiki

Como divulgar um risco?

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:20:35 +0000

Atualizado em 17 de outubro de 2019

Podemos enviar alguns detalhes do risco para o colaboradores que tem acesso ao Qualiex e até mesmo para e-mails externos.

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

No Risks, clique no grupo de risco e selecione o risco.

Com o risco selecionado clique em Opções > Divulgar.

Selecione o risco e clique em Opções > Divulgar.

Será exibida a tela para inserir o e-mail e a mensagem que será enviada.

Clique no e selecione os usuários ou grupo que irão receber por e-mail os detalhes do risco.
Clique em Ok para adicionar os destinatários.

Veja como criar um grupo de usuário nesse artigo.

Escreva a mensagem e clique em Enviar para concluir.

Como inativar um risco?

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:15:35 +0000

Atualizado em 17 de outubro de 2019

Quando um risco não é mais avaliado ou será inativado podemos definir como Não Monitorado.

Inativando um risco o histórico é mantido, as pendências não serão mais notificadas. Não recomendamos excluir um risco porque todos os dados de registro serão removidos e não é possível recuperar.

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

Na tela do Risks, clique no grupo e selecione o risco que não será mais monitorado.

Necessário ter a permissão para não monitorar habilitada nas configurações do Qualiex.

Com o risco selecionado, clique em Opções > Não monitorar.

Para definir um risco como não monitorado, é obrigatório inserir uma justificativa. Clique em Ok para concluir.

A justificativa é exibida no histórico do risco.

Localizar um risco não monitorado

Quando um risco é definido como não monitorado ele não é mais exibido na listagem, para localizar utilize o filtro.

Selecione na busca a opção Não monitorados e clique na para exibir os riscos não monitorados.

Como registrar uma incidência de risco?

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:13:34 +0000

Atualizado em 22 de julho de 2020

Os envolvidos no grupo ou no risco podem registrar uma incidência de risco. Com o registro do que aconteceu, podemos realizar um acompanhamento e avaliar se será necessária uma tratativa.

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

No Risks, clique no grupo de risco e selecione o risco que será analisado.

Para acessar os detalhes do risco dê um duplo clique no risco ou clique em Abrir.

Será exibida a tela com os detalhes do risco, clique na aba Análises.

Necessário se interessado ou responsável pelo risco.

Clique em Incidência do Risco.

Será exibida a tela para registro do acontecimento.

Data da Incidência: Informe a data que aconteceu a incidência do risco, por padrão vem preenchido com a data vigente, podendo ser inserido data retroativa. Selecione a data no .
Parecer: Detalhe o que ocorreu na incidência do risco.

Clique em Gravar para concluir.

As incidências são listadas nas análises do risco.

Criando ocorrências para o risco.

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:12:12 +0000

Atualizado em 04 de novembro de 2019

Após realizar a análise do risco ou registrar uma incidência podemos cadastrar uma ocorrência no Tracker V2 para analisar a causa raiz e realizar a tratativa.

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

No Risks, clique no grupo de risco e selecione o risco.

Só o responsável pelo risco pode adicionar ocorrências.

Para acessar os detalhes do risco dê um duplo clique no risco ou clique em Abrir.

Será exibida a tela com os detalhes do risco, clique na aba Análises.

As análises e incidências são listadas, clique no ícone para associar o plano de ação.

Será exibida a tela para associação das ocorrências.
Clique em para vincular a ocorrência desejada.

Selecione a ocorrência já cadastrada no Tracker V2.
Clique no ícone para ser direcionado para o Módulo do Tracker v2

Necessário que o usuário tenha acesso ao Tracker V2.

Clique no ícone para remover a ocorrência, necessário justificar.

Para adicionar uma nova ocorrência clique no botão .

Será direcionado para a tela do Tracker v2 para cadastro de uma ocorrência, clique aqui para saber mais.

Após o preenchimento, clique em “OK” para concluir. A ocorrência será exibida na análise correspondente.

Criando plano de ações para o risco.

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:10:44 +0000

Atualizado em 04 de novembro de 2019

Após realizar a análise do risco ou registrar uma incidência podemos associar um plano de ação do Action, com essas ações temos um plano de tratativa do risco, conforme a estratégia definida.

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

No Risks, clique no grupo de risco e selecione o risco.

Só o responsável pelo risco pode adicionar planos de ação.

Para acessar os detalhes do risco dê um duplo clique no risco ou clique em Abrir.

Será exibida a tela com os detalhes do risco, clique na aba Análises.

As análises e incidências são listadas, clique no ícone para associar o plano de ação.

Será exibida a tela para associação das ações.

Clique em para vincular a ação desejada.

Para associar um ação é necessário que já tenha no Action um projeto cadastrado.

Selecione o Projeto já cadastrado no Action.

Selecione a Ação/Tarefa que será vinculada.
Clique no ícone para ser direcionado para o Módulo do Action.
Clique no ícone para remover a ação.

Para adicionar uma nova tarefa clique no botão .

Para cadastrar uma nova ação é necessário que o usuário tenha acesso ao Action.

Selecione o projeto e clique em “OK”.

Será exibida a janela para criar uma tarefa, veja como cadastrar a ação nesse artigo.

Após o preenchimento, clique em “OK” para concluir. A ação será listada na análise correspondente.

Como fazer a análise de um risco?

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:09:56 +0000

Atualizado em 17 de outubro de 2019

Com a análise podemos acompanhar a evolução do risco, identificar se houve aumento no impacto ou na probabilidade, permitindo adotarmos uma estratégia mais assertiva.

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

No Risks, clique no grupo de risco e selecione o risco que será analisado.

Para acessar os detalhes do risco dê um duplo clique no risco ou clique em Abrir.

Será exibida a tela com os detalhes do risco. Clique na aba Análises.

Necessário que a permissão editar análise/incidência habilitada nas configurações do Qualiex.

Clique em Analisar o Risco.

Insira as informações de análise do risco.

A data de análise vem desativada assumindo a data atual, para inserir a data de uma análise já realizada habilite a opção análise retroativa.

Data da análise: Informe a data de análise do risco.
- Análise retroativa: Selecione para informar a data da análise. Digite ou selecione a data no .
Próxima análise: Informe a data que a próxima análise desse risco deve ser realizada.
Probabilidade: Selecione a probabilidade de se ter uma incidência desse risco.
Impacto: Selecione o impacto causado com a incidência desse risco.
Estratégia: Selecione a estratégia que vai ser adotada quando o risco acontecer. Separamos a estratégia em ameaças o que pode falhar e causar prejuízo com a incidência do risco e as oportunidades o que supera as expectativa trazendo oportunidades de melhoria ou crescimento.

A nomenclatura de criticidade, probabilidade e impacto podem ser personalizadas, veja nesse artigo.

Conforme a estratégia adotada selecione:
- Ameaça: Prevenir: A incidência desse risco é definida como ameaça a causa raiz será evitada, terão ações para prevenir que ocorra.
- Ameaça: Transferir: Quando houver uma incidência a responsabilidade será transferida para terceiros.
- Ameaça: Mitigar: Estratégia assumida se a probabilidade e impacto serão minimizados, mas não evita que a incidência ocorra.
- Ameaça: Aceitar: Adote se a melhor estratégia é aceitar o risco e não ter ações para evitar ou minimizar os efeitos.
- Oportunidade: Explorar: Se a incidência do risco for tratada como oportunidade, com o explorar entende-se que devemos vasculhar e tirar o máximo de proveito da situação positiva.
- Oportunidade: Melhorar: Selecione se a estratégia será aprimorar, melhorando a chance de acontecer uma situação positiva.
- Oportunidade: Compartilhar: Selecione se a estratégia de compartilhar com terceiros que tem mais propriedade para tratar a oportunidade.
- Oportunidade: Aceitar: Defina se a oportunidade será aceita, mas não terá nenhuma tratativa.

Veja esse artigo Gestão de riscos: usando a estratégia de ACEITAR sem ser irresponsável no Blog na Qualidade!

Parecer: Descreva sobre o risco e detalhe as situações relacionadas a incidência.

No Qualiex temos a tabela abaixo que é uma sugestão de como atribuir a probabilidade (frequência do risco) e o impacto (severidade do risco).

Sugestão do Qualiex para definir a Probabilidade (frequência) e Severidade (impacto).

Após o preenchimento clique em Gravar para concluir o registro da análise.

Como gerenciar um grupo de risco?

Thayna Gimenez — Thu, 23 Sep 2021 13:09:10 +0000

Atualizado em 17 de outubro de 2019

Para iniciarmos a Gestão de riscos, primeiramente devemos mapear os risco e separá-los em grupos para facilitar a análise e controle.

Os grupos de riscos podem ser separados por processo, projeto, econômico, infra estrutura, logística ou ocupacionais, por exemplo.

Veja nosso e-book orientando Como montar um processo de GESTÃO DE RISCOS de acordo com a ISO 9001:2015 no Blog na Qualidade!

Acesse Dashboard.
Clique em Risks – Gestão de riscos

Cadastro de um grupo de risco

Clique em Novo para criar um novo grupo.

Necessário ter a permissão de cadastrar grupo habilitada nas configurações do Qualiex.

Será exibida a tela de cadastro de grupo.

Aba Geral

Campos destacados em vermelho são obrigatórios.

Nome: Insira o nome do grupo.
Responsável: Selecione o colaborador que será responsável pelo grupo de risco.
Tipo: Selecione o tipo de risco que serão relacionados neste grupo.
- Caso o tipo não esteja cadastrado clique no para cadastrar.

Ao clicar no ícone , informe o nome do tipo e clique em Gravar para adicionar.

Modelo: Se existir um modelo padrão para este risco utilize o modelo.

Veja nesse artigo como criar um modelo de risco.

Após o preenchimento, clique em Avançar para seguir com a aba Interessados.

Aba Interessados

Selecione os usuários ou grupo que serão notificados por e-mail sobre o andamento do risco. Os interessados podem registrar incidências dos riscos relacionados no grupo.

Veja como criar um grupo de usuário nesse artigo.

Após selecionar clique em “OK” , os usuários selecionados serão listados na tela. Clique em Gravar para concluir o cadastro do grupo de risco.

Gerenciando o grupo de risco

Selecionando um grupo de risco cadastrado, temos algumas opções disponíveis para fazer a gestão.

Opções:
- Habilite a opção Mostrar somente grupos monitorados, para exibir apenas os grupos que estão sendo controlados.
- Editar: Edite os dados do grupo cadastrado. Necessário permissão específica para editar os dados do grupo.
- Remover: Remova um grupo de risco cadastrado, não é recomendável excluir um grupo já que todo o histórico é perdido. Por isso, orientamos habilitar a opção Não Monitorar. Necessário permissão específica para excluir o grupo.
- Não monitorar: Selecione se o grupo de risco não será mais controlado.
- Visualizar: Exibe um relatório com os dados do grupos selecionado.
- Exportar matriz: Exibe a matriz de risco do grupo selecionado.